业务风险管理不到位？联储证券回应：已对相关业务开展了全面自查
11月29日，青岛证监局披露对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。青岛证监局认为，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，反映出该公司的公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。
与此同时，青岛证监局还对联储证券3名相关人员也采取了监管措施。青岛证监局表示，吕春卫作为公司董事长，2023年6月27日至12月19日代为履行总经理职务，对公司上述违规行为负有责任。因而，青岛证监局对吕春卫采取监管谈话措施。
另外，青岛证监局还认为，盛赟作为分管相关业务的高级管理人员，期间兼任业务部门负责人，对公司上述违规行为负有责任；岳远斌作为公司首席风险官，对公司上述违规行为负有责任。因而，青岛证监局对盛赟、岳远斌分别采取警示函监管措施。
针对上述监管措施，联储证券相关人士表示，联储证券高度重视监管意见，会坚决按照监管要求进行全面、深入的整改。目前公司经营管理各方面情况正常，已对相关业务开展了全面自查，进一步健全了内控制度，并持续完善内控机制，坚持举一反三，不断夯实行稳致远的发展基础，切实提升稳健经营管理水平。
免责声明：本文章由会员“极目新闻”发布如果文章侵权，请联系我们处理，本站仅提供信息存储空间服务如因作品内容、版权和其他问题请于本站联系